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快速响应 多家券商线上开通创业板交易权限

时间:20-04-29 05:11    来源:和讯

图为投资者临柜开通创业板交易权限。张婷婷/图文 吴比较/制图

证券时报记者 张婷婷 闫晶滢

虽说创业板改革并试点注册制相关规则正处于征求意见阶段,但多家券商已在第一时间响应,根据最新的投资者适当性要求进行系统升级。至少有两家券商在昨日实现线上开通创业板交易权限功能,并迎来投资者办理业务。

昨日亦有投资者通过临柜方式开通了创业板交易权限,不过,据证券时报记者多方了解,受节前效应等因素影响,各家券商昨日创业板交易权限开通量增幅尚不明显。

创业板交易权限在线开通

4月27日,创业板注册制改革方案出炉,其中关于投资者适当性的变化与市场参与者息息相关。在注册制下,对投资者的专业经验和风险承受能力均提出更高的要求。新开通权限的个人投资者除了要有两年交易经验外,还新增“前20个交易日日均10万元资产量”要求。

不过,此次修订还提出取消现场签署风险揭示书的要求,投资者可以通过纸面或电子方式签署。这也意味着,开通创业板权限不再需要临柜,而是线上办理即可。

证券时报记者了解到,截至昨日,至少有国泰君安、上海证券两家证券公司上线了创业板在线开通交易权限功能。其中,国泰君安28日下午在君弘APP等平台全面支持24小时创业板交易权限在线开通,成为首家支持在线开通创业板交易权限的券商。上海证券于28日晚间在指e通APP上线创业板客户权限开通功能。海通证券(600837)(600837,股吧)也即将上线相关功能,投资者29日可办理线上开通。

更多券商正在根据监管要求筹备新功能上线。有北方券商信息技术负责人对记者表示,证券公司APP上线一个新功能,是合规、风控、IT、业务等多个部门协同的成果。

据记者了解,此次国泰君安由董事长贺青亲自部署,在4月27日22时就成立了跨部门工作组,包括信息技术部、零售业务部、网络金融部、营运中心、合规部等多个部门协同作战。28日凌晨3时左右完成需求确认,8时完成风险揭示书、操作流程的调整和双录话术的设置,并向深交所提交。13时20分,君弘APP等“三端一微”平台全面支持投资者在线开通创业板交易权限。截至4月28日16时,已有670位投资者在国泰君安完成了创业板交易权限的开通。

上海证券于4月27日深夜紧急成立跨部门专项协同小组,明确分工工作时间表。协同小组连夜加班解读新方案,梳理业务流程,拟定交易风险揭示书,制定新业务风险等级。经过紧锣密鼓地设计、开发及测试,于4月28日当晚在指e通APP上线创业板客户权限开通功能,为投资者提供创业板线上服务。

临柜开通交易权限未猛增

在新的投资者适当性要求下,4月28日有不少投资者通过临柜方式开通了创业板交易权限,不过,据记者多方了解,受限于节前效应等因素,各券商新规首日创业板交易权限开通人数增幅并不明显。

有大型券商北京某营业部负责人对记者表示,考虑到新规还处于征求意见阶段,以及受疫情防控影响,再加上其所在营业部绝大部分合格投资者已开通了创业板权限,因此他所在营业部未出现开通人数明显增长。

记者28日致电北京部分券商营业部,均表示可临柜办理,但需要提前预约。此外,也有客服人员表示,“公司正在尽快推进创业板业务非现场办理的开发工作,预计节后即能落地。”

所有券商都在加班

4月27日晚间,深交所发布《关于做好创业板投资者适当性管理工作的通知》,要求券商应当在2个月内完成相关技术系统改造。不过,在近年来金融科技的加持下,券商的“创业板速度”可用不了2个月的时间。所有券商都在加班,是当下的真实写照。

此外,4月27日晚间创业板改革并试点注册制方案出炉后,包括金证股份(600446,股吧)、恒生电子(600570,股吧)等第三方系统服务方也于第一时间响应,发布创业板新规下的解决方案。

4月27日21时,恒生电子成立创业板注册制专项工作组;28日凌晨3时,恒生电子发布创业板投资者适当性管理的相应解决方案,其中新规下创业板交易权限开通,恒生系统通过灵活配置即可支持,无需程序升级。

金证股份的研发团队也于28日一早发布创业板投资者适当性新规升级包,针对创业板新规进行功能改造。28日9时45分,在金证股份的支持下,中金财富证券完成创业板新规下的第一笔业务开通。

(责任编辑:何一华 HN110)

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